金沙集团:主办机构被敦促回到自己的位置上

时间：2022/11/16 15:47:05 作者：来源：阅读：195 评论：0

内容摘要：近日，证监会开出了10张罚单，均与证券公司投行业务有关，涉及国泰君安、招商证券、华安证券、民生证券、美联储证券等5家证券公司。对10名证券从业人员采取行政监管措施。这是对证券公司，特别是投资银行业务的罚款汇总。今年以来，中国证监会对18家证券公司采取了21项行政监管措施。据一家证券公司的投资银行表示，监管部门非常重视投...

近日，证监会开出了10张罚单，均与证券公司投行业务有关，涉及国泰君安、招商证券、华安证券、民生证券、美联储证券等5家证券公司。对10名证券从业人员采取行政监管措施。

这是对证券公司，特别是投资银行业务的罚款汇总。今年以来，中国证监会对18家证券公司采取了21项行政监管措施。据一家证券公司的投资银行表示，监管部门非常重视投资银行业务的质量。在注册制度下，主办机构被敦促回到自己的位置上，履行自己的职责。披露投资银行业务违规处罚信息，有助于加强市场信誉约束，促进证券公司爱惜羽毛。并做好"看门人"。金沙集团

5家证券公司收到了门票

证监会近日发布的10项行政监管措施，针对投行业务的不合规问题，包括内部控制不完善、质量管控不严、诚信就业风险控制机制不完善等。涉及国泰君安、招商证券、华安证券、民生证券、美联储证券等五家证券公司。

换句话说，证监会申请前后内部风控机制解释不充分，聘请第三方诚信，风险防控不到位。中国证监会采取行政监管措施，责令国泰君安改正。

与国泰君安一样，民生证券和招商证券也因内部控制不完善而被罚款。证监会指出，民生证券投行业务内部控制不完善，内控组织结构独立性不足，中小企业发展部在履行质控职责的同时承担投行项目，部分项目在质控方面管控不严，诚信用人风险防控机制不完善，证监会已责令第三方服务机构整改行政监督管理措施。

证监会发现，招商证券保荐、科技创新板挂牌的珠海冠宇电池有限公司、大连港股份有限公司变更股份吸收合并营口港股份有限公司并募集配套资金及相关交易项目，在向外界提交的文件大幅修改后，未能重新履行核心程序，质量控制、质量控制、和质量控制个别项目，以及相关交易项目，均被发现未能重新执行核心程序的核心意见跟踪落实不到位。中国证监会向招商局发出警告信。

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